Jaké informace jsou vyžadovány při onboardingu státem vlastněného podniku?

Co je státem vlastněný podnik?

Státem vlastněné podniky jsou vládní agentury, ministerstva, společnosti či fondy, kde 50 % nebo více vlastní stát nebo místní vláda. Tyto subjekty jsou obvykle zřízeny za účelem provozování komerčních činností jménem státu.

Kdo jsou klíčové osoby ve státem vlastněném podniku?

V souladu s požadavky regulačních orgánů na provádění šetření vyžaduje společnost OKX, aby klíčoví zaměstnanci vaší společnosti a oprávnění uživatelé institucionálního účtu (jsou-li odlišní od klíčových zaměstnanců) poskytli v rámci procesu ověření institucionálního účtu údaje pro ověření totožnosti. Pokud je vaše společnost registrována jako státem vlastněný podnik, jste povinni poskytnout údaje o následujících osobách:

• Vedoucí pracovníci: Osoby s významnou odpovědností za kontrolu, řízení nebo vedení státem vlastněného podniku. Patří mezi ně výkonní ředitelé a seniorní manažeři (např. generální ředitel, nejvyšší finanční ředitel, provozní ředitel, člen managementu, společník či komplementář, prezident, viceprezident či pokladník) nebo jakékoli jiné osoby, které pravidelně vykonávají podobné funkce.

• Ředitelé: Osoby zvolené nebo jmenované do představenstva státem vlastněného podniku. Tyto osoby řídí a dohlíží na státem vlastněný podnik a jsou odpovědné za jeho strategii na vysoké úrovni, operace a odpovědnost.

• Koneční skuteční vlastníci: Osoby, které v konečném důsledku vlastní a/nebo vykonávají konečnou kontrolu nad státem vlastněným podnikem. „Konečný vlastník“ a „konečná účinná kontrola“ se vztahují na situace, kdy jsou vlastnictví a kontrola vykonávány prostřednictvím řetězce vlastnictví nebo jinými způsoby kontroly než přímou kontrolou.

• Oprávnění uživatelé: Osoby, které mají přístup k účtu OKX vaší instituce a mohou s ním nakládat.

Nahrajte fotografii nebo naskenovanou kopii dokladu totožnosti klíčové osoby

• Nahrajte prosím přední i zadní stranu dokladu totožnosti. Pokud doklad totožnosti nemá zadní stranu, stačí nahrát přední stranu nebo stranu s fotografií.

Co musí státem vlastněný podnik zohlednit v procesu onboardingu?

• Identifikace všech klíčových stran

  • Identifikujte všechny strany zapojené do státem vlastněného podniku, včetně vedoucích pracovníků společnosti, ředitelů, konečných skutečných vlastníků a všech oprávněných uživatelů.

• Poskytnutí organizační dokumentace

  • Poskytněte organizační dokumentaci, která upravuje a zavazuje státem vlastněný podnik a stanovuje jeho kontrolní a řídicí strukturu.

• Poskytnutí identifikačních údajů

  • Uveďte identifikační údaje státem vlastněného podniku, jako je například úplný právní název vaší instituce, adresa sídla, registrační číslo, datum založení, hlavní místo podnikání (pokud se liší od adresy sídla), typ instituce a odvětví, jakož i další relevantní a ověřitelné údaje.

• Poskytnutí identifikačních dokladů

  • Předložte platný doklad totožnosti (PoI) a doklad o adrese (PoA), které ověřují existenci a založení státem vlastněného podniku, stejně jako totožnost každé zúčastněné klíčové osoby.

  • Například:

    • Osvědčení o založení společnosti nebo výpis z obchodního rejstříku (nebo rovnocenný úřední dokument, jako je obchodní licence)

    • Stanovy společnosti

    • Seznam členů představenstva

    • Seznam akcionářů nebo schéma struktury skutečných vlastníků (musí být podepsáno a datováno v posledních 12 měsících)

    • Doklad o adrese místa činnosti (pokud se liší od adresy sídla)

Vyplňte následující formulář, abyste dokončili ověření

• Podepište, naskenujte a nahrajte plnou moc k otevření účtu (přijatelné je také usnesení představenstva obsahující takové zmocnění)

Výše uvedené údaje slouží výhradně pro účely institucionálního ověření. V případě jakýchkoli dotazů se prosím obraťte na zákaznickou podporu.